破发股山石网科股东拟减持 2019年上市2募资共12亿

中国经济网北京12月10日讯 山石网科(688030.SH)昨晚披露股东减持股份计划公告称，截至公告披露日，国创开元股权投资基金（有限合伙）（以下简称“国创开元”）持有公司股份9,011,636股，约占公司总股本的4.99991%，为公司IPO前取得股份，并于2022年9月30日起上市流通。

截至公告披露日，国创开元持股比例低于5%未满90日，根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第15号——股东及董事、高级管理人员减持股份》的有关规定，其通过集中竞价交易、大宗交易方式继续减持的，仍需遵守关于大股东减持的规定。

因基金到期及自身资金需求，国创开元拟通过集中竞价方式减持公司股份不超过1,802,358股，即不超过公司总股本的1.00%，自本公告披露之日起15个交易日后的3个月内进行，且任意连续90日内减持股份总数不超过公司总股本的1.00%。

山石网科表示，本次减持计划系公司股东国创开元因基金到期及自身资金需求进行的正常减持行为，不会对公司治理结构及持续经营情况产生重大影响，不会导致公司无控股股东、无实际控制人的状态发生变更。

山石网科于2019年9月30日在上交所科创板上市，公开发行新股45,056,000股，发行价格为21.06元/股，保荐机构（主承销商）为中金公司，保荐代表人为徐石晏、王檑山。该股目前处于破发状态。

山石网科首次公开发行股票募集资金总额为94,887.94万元；扣除发行费用（不含增值税）后，募集资金净额为85,947.17万元。山石网科于2019年9月24日披露的招股说明书显示，该公司拟募资85,947.17万元，用于网络安全产品线拓展升级项目、高性能云计算安全产品研发项目、营销网络及服务体系建设项目。

山石网科首次公开发行股票的开发行费用（不含税）总额为8,940.77万元，其中，保荐及承销费用7,016.60万元。

山石网科于2022年向不特定对象发行可转换公司债券。经中国证券监督管理委员会《关于同意山石网科通信技术股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2021〕4025号）同意注册，公司向不特定对象共计发行2,674,300张可转换公司债券，每张面值为100元，按面值发行，募集资金总额为26,743.00万元，扣除发行费用（不含增值税）817.28万元后，募集资金净额为25,925.72万元。上述资金已全部到位，经致同会计师事务所（特殊普通合伙）审验并于2022年3月30日出具了致同验字（2022）第110C000170号《验资报告》。

经计算，山石网科两次募集资金共计12.16亿元。